從2021到2024，歐盟人工智能法腳步漸進。

近日，歐盟《人工智能法案》（以下簡稱“《法案》”）兩份非官方版本的合并文本在網上公開。其中一份是近900頁的對比版本，另一份則為258頁的則是修改后基本敲定的《法案》綜合性文件。同期，歐盟委員會公布了成立歐洲人工智能辦公室(AI Office)的決定。 

受訪專家指出，全球人工智能治理競速，AI治理是重要賽道。歐盟腳步加快，對全球范圍內人工治理都具有非同尋常的重要性。

給予開源、研發監管豁免 

此次公開的《法案》有何亮點？

在同濟大學法學院助理教授、上海市人工智能社會治理協同創新中心研究員朱悅看來，本次釋出的文本最值得關注的亮點是，在多處為人工智能技術產業發展留出了一定的空間。 

明晰治理對象是開展后續工作的前提。《法案》在人工智能系統這一核心定義有一定變更。其中提到，人工智能系統是在部署后可能表現出適應性（adaptiveness）的系統。所謂適應性，指的則是人工智能系統在部署后可能表現出的自主學習能力，允許系統在使用過程中發生變化。這一點很可能排除那些只依賴于事先設定的規則的人工智能系統。 

“由于很多算法在日常理解中不一定具有適應性，這對監管的人工智能系統范圍做了一個限縮。”他指出。

其次，法案還為人工智能系統研究和開發（R&D）做了豁免，指出要將專門為科學研究和開發目的而開發和投入使用的人工智能系統和模型及其輸出內容排除在法案監管范圍之外。 

值得注意的是，法案還對開源表達了關切。“開源是AI生態的基礎，在整個生態系統中非常基礎，每個環節的開源都至關重要。”朱悅提到，《法案》以及同樣在12月基本定稿的《產品責任指令》（以下簡稱“《指令》”），都對開源AI給予了明確的豁免。 

比如《法案》中指出，如果相關工具、服務、流程或人工智能組件是在免費和開源許可下提供的，則不應強制要求其遵守針對人工智能價值鏈責任的要求。 

“總體來看，最新版的法案在細節上給到了關鍵性平衡。”他表示。 

“最危險的時刻已經過去”

《法案》的落地之路并非一帆風順。

去年11月，法國、德國和意大利在歐盟對基礎模型的監管方式上產生了分歧，要求使用合規義務更輕的模型卡對基礎模型進行監管。12月，歷經36小時馬拉松式的三方會談，各方已經就《法案》達成了政治協議。

不過，歐洲議會將在今年6月換屆。塵埃尚未落定，前路是否還有風險？ 

“三方會談投入了大量時間，就是為了形成一個基本的共識，推動法案盡快落地。所以理論上來說，文本在之后不會有太大的改變。”朱悅表示。

不過他也指出，目前公共場合（實時）人臉識別和通用目的人工智能的部分條款，由于一些國家并不完全滿意。可能導致未來理事會、議會的討論“再起波瀾”。

“但是，”他表示，“最危險的時刻已經過去，法案不能通過的概率已是微乎其微。”

走到今天，《法案》距離正式生效理論上還需五步。朱悅告訴21記者，首先是歐洲議會相關委員會和全體會議表決，其次是歐盟理事會相關委員會和全體會議表決，完成兩個表決后，法案會由歐洲議會主席和歐盟理事會主席分別簽署，繼而刊憲。在刊憲二十日后，法案會生效。 

而法案落地后，一些關鍵舉措會在不同的時間點開始發揮作用。 

根據目前公開的綜合文本，《法案》整體生效后，其不同部分的規定將分階段生效。在人工智能系統風險規制方面，對不可接受風險的人工智能系統的禁令將在生效后6個月適用；而高風險人工智能系統的相關義務要到生效后的第36個月才適用。

為什么會有適用時間節點上的差別？

“針對比較明顯的未來風險，監管側希望盡快收集信息或制定自律行為守則；而相對復雜的問題，則需要更長的時間檢驗效果。”朱悅指出。 

在他看來，形成這種區別的核心原因是法案牽涉的利益相關方太多。“AI技術的產業的監管方以及AI價值鏈上的制造者、分銷者、進口者、經營者、部署者，每個人都有不同的觀點和考慮，將生效日期切分，逐個達成妥協，可能是一個比較合理的決策。”

此外，存量系統也是一個比較明顯的問題。《法案》落地后，一些已經投入使用的系統可能也需進行相應的調整。新的法律如何與舊的規則融合共治，顯然也需要一定的時間思考和落實。

治理架構不斷完善 

雖然《法案》還未真正塵埃落定，但已有歐洲國家決定先行一步。

就在今天，據媒體報道，德國將批準《法案》。同樣在本月，有消息稱，荷蘭將立即實施《法案》已知的部分，荷蘭政府期望在做好風險防范的同時能夠妥善利用ChatGPT等生成式人工智能系統。荷蘭內政部發言人稱，雖然法案并未正式確定，但荷蘭立即實施可優先處理所知的部分。“企業將受益于監管的明確性。”該發言人表示。

作為AI治理“大區”，歐盟所做的努力不止《法案》。

朱悅告訴21記者，目前歐盟委員會也正在制定“戰略框架”，促進人工智能初創企業和新一代人工智能的發展。其核心概念將聚焦“人工智能工廠”（AI Factories）——并同時關注超級計算機和數據中心等算力基礎設施，著力構建創新社區和產業升級，并為芯片和AI相關投資提供政策供給。

日前，歐洲人工智能辦公室(AI Office)的決定也已經發布。 

據悉，這一辦公室將作為通信網絡、人工智能內容和技術總局行政架構的一部分，其職能主要包括促進人工智能系統的實施、監測和監督以及人工智能治理。

此外，去年年底，歐盟委員會、歐盟理事會和歐洲議會間的三方談判共同達成了修正《指令》的政治協議，將人工智能納入其適用范圍。在談判定義、損害、缺陷、舉證責任、發展風險抗辯的克減等多個重要條款的探討中都考慮了AI的應用現狀和發展前景。

“人工智能辦公室、《產品責任指令》的落實和推動意味著歐盟在AI治理架構完善上正不斷加速。”朱悅指出，諸多動態表明，歐盟層面的更為廣泛意義的人工智能治理（AI Governance）將不僅僅討論規制和監管問題，創新和規制的二軌框架也在逐步形成。（記者 馮戀閣）

來源：21世紀經濟報道

責任編輯：王海山