據中證報，為規范證券公司發行收益憑證，中國證券業協會起草了《證券公司收益憑證發行管理辦法(征求意見稿)》及配套文件，并于近日征求行業意見。《管理辦法》根據分類評級對券商實行分級余額管理，明確了券商發行收益憑證應當符合的四個條件，還明確了六類禁止性行為，并進一步加強了券商發行環節的合規風控要求。
具體來看，《管理辦法》規定，券商發行收益憑證應當滿足四個條件，包括應具備健全且運行良好的組織機構，核心風險控制指標在近2年內持續符合規定，應當具備衍生品交易業務資格以及協會規定的其他條件。《管理辦法》還明確了不得新增發行收益憑證的情形：一是已發行的收益憑證或者其他債務有重大違約或者延遲支付本息，且仍處于繼續狀態的；二是公司存在重大違法違規行為或出現重大風險事件，且仍處于繼續狀態的；三是協會規定的其他情形。
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