第一財經(jīng)記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，年內(nèi)，證監(jiān)會官網(wǎng)公布了47條涉及證券類、發(fā)行類業(yè)務(wù)的行政處罰信息，超過10家券商及20余名相關(guān)責(zé)任人或保代，被采取出具警示函、監(jiān)管談話、暫停業(yè)務(wù)資格等措施，事發(fā)投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善或在相關(guān)保薦項目中未勤勉盡責(zé)。
第一財經(jīng)記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，年內(nèi)，證監(jiān)會官網(wǎng)公布了47條涉及證券類、發(fā)行類業(yè)務(wù)的行政處罰信息，超過10家券商及20余名相關(guān)責(zé)任人或保代，被采取出具警示函、監(jiān)管談話、暫停業(yè)務(wù)資格等措施，事發(fā)投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善或在相關(guān)保薦項目中未勤勉盡責(zé)。
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