據(jù)中證報，中國證券業(yè)協(xié)會合規(guī)管理與廉吉從業(yè)專業(yè)委員會近日就《證券公司信息隔離墻制度指引》實施情況開展了調(diào)研。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在名單管理方面，《指引》第十六條規(guī)定證券公司開展保密側(cè)業(yè)務時，應當在與客戶發(fā)生實質(zhì)性接觸后的適當時點，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入觀察名單”。少數(shù)券商將限制名單的入單時點提前至通過立項之日、簽訂保密協(xié)議或進場開展工作孰早的時點（即觀察名單要求），這種做法看似限制名單的管理執(zhí)行標準更嚴格，但因為限制名單并非保密名單，入單時點過度前移，可能導致內(nèi)幕信息的泄漏和不當流動。