不簽合同、承諾利益、不謹慎評估投資者風險承受能力……日前，青島證監(jiān)局發(fā)布對愛建證券有限責任公司青島分公司、時任分公司負責人韓新軍采取責令改正措施的決定。

經(jīng)青島證監(jiān)局調(diào)查，愛建證券青島分公司存在以下問題：

一、在銷售集合資產(chǎn)管理計劃方面：一是個別客戶在購買集合資產(chǎn)管理計劃前未簽署合同、風險揭示書、風險承受能力調(diào)查文件或適當性評估結(jié)果確定書等的情形；二是未謹慎評估投資者風險承受能力的情形；三是分公司銷售人員向投資者作出保證本金不受損失和承諾收益的行為。

二、在開展客戶營銷及客戶服務(wù)方面：一是分公司違規(guī)通過第三方公眾號從事客戶營銷活動；二是分公司時任負責人及員工在不具備證券投資顧問資格的情況下，通過微信群向客戶提供具有證券投資建議內(nèi)容的服務(wù)。

青島證監(jiān)局認為，上述問題反映了愛建證券青島分公司內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條、第三十七條，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第二條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第七條的規(guī)定。韓新軍作為時任分公司負責人，對分公司存在的上述違規(guī)行為負有直接責任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、第五十七條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對分公司、韓新軍采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

青島證監(jiān)局表示，愛建證券青島分公司應(yīng)對上述問題予以改正，并于收到本決定之日起30天內(nèi)向青島證監(jiān)局提交書面整改報告，青島證監(jiān)局將視情況進行檢查驗收。

來源：齊魯晚報